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交易商协会:严禁发行人“自融”

admin 财经 2020-11-20 26 0

增强债务融资工具刊行营业规范

中国银行间市场交易商协会日前公布《关于进一步增强债务融资工具刊行营业规范有关事项的通知》。通知明确,严禁刊行人“自融”。刊行人不得直接认购,或者现实由刊行人出资,但通过关联机构、资管产物等方式间接认购自己刊行的债务融资工具,认购资产支持票据及其他相符法律法规、自律规则划定的情形除外。

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通知要求,增强“关联方”认购披露。刊行人的董事、监事、高级治理职员、持股比例跨越5%的股东及其他关联方以自有资金认购刊行人刊行的债务融资工具,或刊行人知道或者应当知道关联方通过资管产物等方式间接介入认购的,应举行信息披露。

通知强调,进一步增强自律治理和处分。协会将对相关机构开展债务融资工具刊行营业情形举行定期或不定期抽查或检查,通过现场、非现场观察等方式访谈从业职员或调阅查看相关存档文件和资料,检查协会自律规则的执行情形,相关机构应当予以配合,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

另外,通知提出,各承销机构应高度重视债务融资工具刊行与销售营业,提高营业战略定位,加大资源投入力度,进一步增强债务融资工具刊行与销售营业专门机构及团队职员设置,完善内部审核激励系统。强化总行(部)与分支机构、前中后台部门的机制联动,切实做好债务融资工具承揽、承做、刊行、销售和投资等营业衔接和风险隔离,提高刊行销售服务质量和规范化水平。

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